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董事会的活动和会议

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会议记录 | ICANN 董事会特殊会议 2021 年 09 月 12 日

本文档已翻译为多种语言，仅供参考之用。原始官方版本（英文版）可在以下位置找到：https://www.icann.org/resources/board-material/minutes-2021-09-12-en

ICANN 董事会于世界协调时 2021 年 9 月 12 日 16:15 召开了一次电话例行会议。

主席马腾·波特曼 (Maarten Botterman) 准时宣布会议正式开始。

除主席外，以下董事也参加了全部或部分会议：贝基·拜耳 (Becky Burr)、萨拉·多伊奇 (Sarah Deutsch)、艾芙丽·多利亚 (Avri Doria)、拉斐尔·利托·伊瓦拉 (Rafael Lito Ibarra)、旦科·杰夫托维克 (Danko Jevtović)、前村昌纪 (Akinori Maemura)、马跃然（Göran Marby，总裁兼首席执行官）、曼蒂娜·米斯曼 (Mandla Msimang)、伊哈布·奥斯曼 (Ihab Osman)、帕特里西奥·波卜利特 (Patricio Poblete)、奈杰尔·罗伯茨 (Nigel Roberts)、里昂·桑切斯（León Sanchez，副主席）、马修·希尔斯 (Matthew Shears) 以及崔普缇·辛哈 (Tripti Sinha)。

以下董事会成员因未能参加会议而表示歉意：罗恩·达席尔瓦 (Ron da Silva)。

以下董事会联络人参加了全部或部分会议：哈罗德·阿维斯特兰（Harald Alvestrand，IETF 联络人）、玛娜尔·伊斯梅尔（Manal Ismail，GAC 联络人）、梅丽克·凯奥（Merike Käo，SSAC 联络人）以及卡菲·兰吉巴（Kaveh Ranjbar，RSSAC 联络人）。

艾伦 巴雷特 (Alan Barrett)、钟宏安 (Edmon Chung)、詹姆斯·加尔文 (James Galvin) 以及卡特里娜·萨塔克 (Katrina Sataki) 作为特邀观察员参加会议。

秘书长：约翰·杰弗里（John Jeffrey，总法律顾问兼秘书长）。

以下 ICANN 高级管理人员和员工参加了全部或部分会议：米歇尔·布莱特（Michelle Bright，董事会内容协调主管）、曼迪·卡维尔（Mandy Carver，政府和国际政府间组织合作高级副总裁）、莎莉·纽维·科亨（Sally Newell Cohen，全球传播和语言服务部高级副总裁）、戴维·康纳德（David Conrad，高级副总裁兼首席技术官）、莎莉·科斯特顿（Sally Costerton，全球利益相关方合作部高级副总裁）、莎曼珊·艾斯内（Samantha Eisner，副总法律顾问）、卡桑德拉·弗利（Casandra Furey，助理总法律顾问）、拉斯·霍夫曼（Lars Hoffmann，政策研究和利益相关方项目高级主管）、亚伦·吉美内兹（Aaron Jimenez，董事会运营专家）、温西安·科尼格斯菲尔德（Vinciane Koenigsfeld，董事会运营副总裁）、卡伦·伦兹（Karen Lentz，政策研究和利益相关方项目副总裁）、瑞秋·麦克法顿（Rachel McFadyen，撰稿/编辑）、戴维·奥利佛（David Olive，政策制定支持部高级副总裁）、埃里卡·兰德尔（Erika Randall，助理总法律顾问）、莉莎·邵利诺（Lisa Saulino，董事会运营专家）、艾米·斯塔索斯（Amy Stathos，副总法律顾问）以及特里莎·斯旺哈特（Theresa Swinehart，全球域名和战略部高级副总裁）。

  1. 主要议程：
    1. 新 gTLD 后续流程运营设计阶段 (ODP)：范围界定文件、董事会决议、资金和后续步骤
    2. GAC 建议：ICANN71 虚拟政策论坛公报（2021 年 6 月）
    3. 洛杉矶办公室租期
  2. 执行会议：
    1. 监察官 2021 财年风险薪酬
    2. 独立审核流程更新，关于：申请 .GCC
    3. 总裁兼首席执行官 2022 财年目标

  1. 主要议程：

    1. 新 gTLD 后续流程运营设计阶段 (ODP)：范围界定文件、董事会决议、资金和后续步骤

      艾芙丽·多利亚介绍了此议程事项。她表示，该动议由董事会财务委员会 (BFC)、董事会后续流程核心小组以及 ICANN 总裁兼首席执行官提出。艾芙丽指出，自收到新 gTLD 后续流程最终报告中的通用名称支持组织 (GNSO) 的确认、建议和实施指引（成果）以来，董事会进行了多次讨论，以考虑这些成果是否符合 ICANN 社群或 ICANN 的最佳利益。董事会决定利用运营设计阶段 (ODP) 流程来评估所有成果并在其审议过程中收集更多信息。董事会指出，最终报告成果的 ODP 将是下一轮新 gTLD 申请准备工作的开端和组成部分。BFC 主席旦科 杰夫托维克表示，BFC 已评估该提案，并确定拟定费用合理并在可承受范围内，遵循了相关流程。

      艾芙丽提出了动议，马修·希尔斯进行了附议。主席发起投票，董事会采取了以下行动：

      鉴于 GNSO 理事会于 2021 年 2 月 18 日批准了被确定为已获得完全共识或共识认定（记录于其新 gTLD 后续流程政策制定流程）的确认、建议和实施指引（统称为“成果”）。

      鉴于董事会已开始审议新 gTLD 后续流程最终报告中的成果是否符合 ICANN 社群或 ICANN 的最佳利益。

      鉴于董事会希望利用运营设计阶段 (ODP) 流程来评估所有最终报告成果并在其审议过程中收集更多信息。

      鉴于根据 GNSO 后续流程建议修改的现有 2008 年新 gTLD 政策，最终报告成果的 ODP 将是可能的下一轮新 gTLD 申请准备工作的开端和不可或缺的一部分，如果这些建议获得批准，ODP 产生的成本被视为可能的下一轮的必要开发成本的一部分。

      鉴于 ICANN 总裁兼首席执行官以及新 gTLD 后续流程政策制定流程的董事会核心小组已建议，董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员针对新 gTLD 后续流程政策制定流程的所有最终报告成果发起和执行 ODP。

      鉴于董事会认识到 ODP 是一项重大任务，需要大量的 ICANN 组织资源来执行，因此需要 700 到 900 万美元的支出来资助必要的资源。

      鉴于 ICANN 总裁兼首席执行官和董事会财务委员会已建议，董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员最多支出 900 万美元来资助 ICANN 组织启动和执行 ODP 以及支持 ICANN 董事会审议新通用顶级域 (gTLD) 后续流程政策制定流程最终报告所需的任何其他相关工作所需的资源。

      第 2021.09.12.01 号决议，董事会指示总裁兼首席执行官或其指定人员通过解决新 gTLD 后续流程运营设计阶段范围界定文件中概述的问题来开展运营设计阶段 (ODP)。董事会进一步指示总裁兼首席执行官或其指定人员采取必要的措施来组织开始 ODP 工作所需的资源，并在组织内启动 ODP 工作后向董事会提供建议。董事会要求在启动之日起 10 个月内定期通报运营设计评估（ODA，ODP 的预期成果）的工作进展和交付情况，前提是不存在可能影响时间表的意外事项，任何此类事项将在发现后立即传达给董事会。

      第 2021.09.12.02 号决议，董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员就任何一项或多项工作立约、支付或支出最高 900 万美元，资助启动 ODP 所需的内部项目、执行 ODP（包括社群合作）、编制和向董事会交付 ODA 以及为支持 ICANN 董事会审议新通用顶级域 (gTLD) 后续流程政策制定流程最终报告所需的任何其他相关工作，直到 ICANN 董事会就该报告做出决定。这项工作被认为是下一轮准备工作的开端和组成部分，其成本是下一轮开发成本的一部分。ODP 的资金来源拟定为新 gTLD 项目资金，由 2012 年轮次的剩余资金组成。

      出席会议的所有董事会成员一致投票赞成第 2021.09.12.01 和 2021.09.12.02 号决议。罗恩·达席尔瓦未能就决议进行表决。决议通过。

      第 2021.09.12.01 - 2021.09.12.02 号决议的理由

      董事会为什么要解决此问题？

      董事会今日采取行动，作出董事会要求中的一项关键措施，以考虑 GNSO 委员会批准的共识性政策建议和其他成果，推动后续新 gTLD 轮次。由于被确定为已获得完全共识或共识认定（记录于新通用顶级域 (gTLD) 后续流程政策制定流程最终报告 [“最终报告”]）的确认、建议和实施指引（统称为“成果”）所需的资源投入和复杂性，启动最终报告成果的 ODP 对于为董事会审议提供信息至关重要，包括建议是否符合 ICANN 社群或 ICANN 的最佳利益，如上所述。ODP 将评估与实施最终报告相关的潜在风险、预期成本、资源需求、时间表和其他事项，详见新 gTLD 后续流程运营设计阶段范围界定文件。ODP 将为提供给 ICANN 董事会并由其考虑的信息增加透明度，以支持其根据 ICANN 章程对最终报告采取行动的义务。

      正在考虑的提案是什么？

      董事会正在采取行动来启动 ODP，并指示 ICANN 组织根据董事会指定的范围准备对最终报告成果的运营要求和影响进行评估，以促进董事会对建议的确定。

      咨询了哪些利益相关方或其他方？

      董事会密切关注了与可能为后续流程最终报告成果启动 ODP 相关的利益相关方讨论1。在 ICANN 第 71 届会议期间，董事会还在与政府咨询委员会 (GAC) 的会议上就该主题进行了建设性的交流。董事会还注意到，在 ICANN 第 71 届会议期间，ICANN 组织向 GAC 提供了有关后续流程最终报告成果的潜在 ODP 状态的最新信息，并且在 2021 年 6 月 24 日，ICANN 董事会与 GNSO 理事会 进行了类似讨论。

      一旦运营设计阶段结束，董事会将考虑社群对最终报告内容的意见，并且董事会正在考虑批准最终报告。

      社群提出了哪些疑虑或问题？

      ICANN 社群内的一些团体对董事会可能要求为新 gTLD 后续流程最终报告成果启动 ODP 提出了担忧。提出的三个主要问题是：

      • 进行 ODP 所需的时间可能会导致后续新 gTLD 轮次的启动延迟。
      • 需要在后续新 gTLD 轮次的申请窗口打开之前解决依赖关系。
      • 担心 ODP 评估可能会不适当地影响新 gTLD 后续流程最终报告成果的意图或实质

      董事会承认社群的担忧，并在决定继续申请 ODP 之前考虑了这些担忧。在评估这些担忧时，ICANN 董事会认为 ODP 期间所做的工作有望简化实施阶段，因为投入了预先准备工作，因此不会导致后续申请轮次启动的延迟。此外，ICANN 董事会认为 ODP 有望解决这些担忧，因为它提供了定义、澄清和解决依赖关系的机会，并且 ODP 内置了保护措施，例如 ICANN 董事会设置了 ODP 的有限范围和将 GNSO 联络人纳入 ODP 流程，以确定 ODP 过程中可能出现的任何政策问题。

      董事会审核了哪些重要材料？

      董事会审查了最终报告，包括少数派意见声明，以确定成果的复杂性是否值得启动运营设计阶段，更好地为董事会确定建议是否符合 ICANN 社群或 ICANN 的最佳利益提供信息，如上所述。董事会还审查了在 2021 年 4 月 22 日至 2021 年 6 月 1 日的意见征询期内收到的公众意见。在针对最终报告中的成果进行确定时，董事会将最终考虑这些意见以及在运营设计阶段获得的运营设计评估以及其他相关材料。

      董事会认为至关重要的因素有哪些？

      如上所述，为了帮助董事会确定最终报告中包含的成果是否符合 ICANN 社群或 ICANN 的最佳利益，董事会认为以下因素很重要：

      1. 最终报告成果的数量和复杂性：
        • 最终报告包含三百多项成果。
        • 并非所有最终报告成果都经过了 GNSO 理事会的批准。
        • 实施最终报告成果对资源有巨大需求。
      2. 将最终报告成果作为一个整体评估而不是单独评估的价值：
        • 大量成果是相互关联的或具有依赖关系。
        • 2012 年轮次中的一些规则和程序经过了重申，其他一些规则和程序经过了修改，还有一些是新的。
      3. 需要根据最终报告中包含的成果了解启动后续新 gTLD 轮次需要哪些资源：
        • 大致了解预期成本，包括人员配备、合同、系统和实施和运营未来轮次所涉及的其他长期成本，对于组织规划很重要。
        • 这包括大致了解一次性成本与持续成本。

      是否会对社群产生积极或者消极影响？

      ODP 对社群的总体影响是积极的。ODP 将为董事会审议 SubPro PDP 工作组的成果增加透明度：ODP 是一个透明的流程，社群将能始终了解最新信息。ODP 团队将通过网络研讨会、博客、专用网页展示、社群会议和进度通报提供定期更新，从而进一步提高透明度。

      ICANN 组织还将针对其 ODP 评估中的事实、数据和假设寻求适当的社群反馈，让社群有机会在董事会做出决定前对其审查的材料提交反馈。虽然 ODP 的进行可能会延长董事会就成果做出决议的时间，但 ODA 包括成果的高层级、端到端运营设计模型，将成为帮助简化实施时间表的宝贵工具。

      是否会对 ICANN（战略规划、运营规划、预算）、社群和/或公众产生财务影响或后果？

      为后续流程最终报告成果启动和执行 ODP 是一项重大任务，需要大量的 ICANN 组织资源。总裁兼首席执行官和董事会财务委员会 (BFC) 建议 ICANN 董事会批准 700 至 900 万美元的支出，以资助所需的资源2。

      决议包括批准支出最高 900 万美元来资助启动和实施 ODP 所需的额外资源。ICANN 董事会批准了估计 700 万至 900 万美元的上限，以便为 ICANN 组织提供最大的灵活性，确保审慎规划并最大限度地减少 ODP 持续时间，以防组织需要再次向董事会申请额外资金。

      后续流程最终报告的 ODP 将成为下一轮新 gTLD 后续流程准备工作的组成部分，无论如何都会产生。因此，在 ODP 阶段产生的成本被视为下一轮次开发成本的一部分，无论如何都会产生。

      用于支付此类开发成本的资金，包括用于后续流程最终报告的 ODP 的资金，将来自新 gTLD 申请轮次的剩余申请费。这些资金旨在用于该项目，并非专用于特定轮次，因此建议用于资助与该新轮次相关的 ODP。

      ICANN 组织工作的总体假设是，将会有后续轮次的新 gTLD。已计算 ODP 的估计资源需求，以确保在有未来轮次的假设下，根据董事会关于新通用顶级域 (gTLD) 后续流程政策制定流程最终报告的决定，ICANN 组织将做好充分准备，不仅可以支持 ODP 本身，还可以使用额外资源来支持已批准政策建议的实施规划、实施和持续运营。

      预期资源支出的一个关键组成部分将是为 ICANN 组织配备额外人员，以提高其满足额外资源需求的能力。ICANN 组织将寻求临时员工和 FTE 的组合来支持 ODP，这会有所变化，并取决于正在执行的工作的类型和持续时间。每个 FTE 或临时资源相当于每年大约 1,800 个工作小时。ICANN 组织将在需要和适当的情况下利用机会开始雇用和培训全职员工来支持 ODP，他们将接受培训并准备好在董事会做出关于后续流程最终报告的决定之后支持实施规划、实施和持续运营。如果额外人员资源需求的期限较短或永久性较低，则 ICANN 组织将利用最合适的人员配备解决方案。

      ICANN 组织还将利用批准的资金寻求相关的外部支持和专业知识，例如在法律事务、运营支持和技术事务方面。根据 ICANN 董事会 2021 年 7 月 15 日的决议，ICANN 组织在其估计的资源需求中包含了一个项目，以调查如果差旅和会议条件允许，ICANN 组织是否可以促进小型面对面或混合社群会议，开始在欠服务地区提高对后续轮次潜在机会的认识，发起关于 ICANN 组织将如何为语言需求和国际化域名提供支持的讨论，并提供有关 ICANN 使命和新 gTLD 计划目标的信息。

      由于此 ODP 请求将由新 gTLD 项目基金提供资金，这是与 ICANN 组织的日常资金来源不同的特定资金来源，因此降低了对 ICANN 组织运营产生负面影响的风险。

      ICANN 组织的战略和运营规划分别包括目标和举措，它们与后续流程 PDP 工作组的工作和新 gTLD 申请轮次的准备工作直接相关。对后续流程 PDP 的最终报告成果进行 ODP 评估的请求符合 ICANN 组织关于战略和运营规划的总体规划和沟通。

      在整个 ODP 期间，ICANN 组织将向社群提供定期更新、提供反馈的机会以及审查工作的机会，因而也影响社群成员资源。

      是否存在与 DNS 相关的任何安全、稳定或弹性问题？

      ODP 将考虑成果可能对 DNS 的安全性、稳定性或弹性产生的影响，包括从运营角度和风险角度考虑。

      此决定是否符合公共利益且在 ICANN 的使命范围内？

      作为 ODP 的一部分，董事会将探讨可能因实施最终报告成果而产生的公共利益考虑因素（如有）。将用于确定公共利益的机制是全球公共利益框架，该框架是与 ICANN 社群和董事会合作制定的，董事会同意在 2021 财年进行试点。该框架将仅用作成果的评估工具。

      根据 ICANN 的使命、承诺和核心价值，ICANN 的任务如下：

      • 以高效、卓越且对财务负责的方式运营。
      • 在可行的情况下促进和维持 DNS 市场的竞争环境，并在切实可行且有利于公共利益的情况下引入和促进域名注册的竞争。
      • 协调名称在域名系统根区中的分配与指定，以及协调通用顶级域中有关二级域名注册的政策制定与实施。

      这是属于 ICANN 支持组织内部定义的政策流程，还是属于需要（或不需要）征询公众意见的 ICANN 组织管理职能决策？

      这是一个不需要公众评议的组织管理职能，但应该注意的是，最终报告成果是公众评议的主题，并且 ODP 流程是与 ICANN 社群合作制定的。此外，ODP 本身是一个公开透明的过程，预计利益相关者将能够在整个设计阶段提供意见和反馈。

    2. GAC 建议：ICANN71 虚拟政策论坛公报（2021 年 6 月）

      贝基·拜耳介绍了此议程事项。她表示，董事会已与 GAC 开会讨论了其在 ICANN71 公报中提出的建议。随后，她将决议的条款加入到记录中。

      贝基提出了动议，利托·伊瓦拉进行了附议。主席发起投票，董事会采取了以下行动：

      鉴于政府咨询委员会 (GAC) 在 ICANN71 虚拟政策论坛期间举行了会议，并在 2021 年 6 月 21 日的公报（“ICANN71 虚拟政策论坛公报”）中公布了向 ICANN 董事会提出的建议。

      鉴于 ICANN71 虚拟政策论坛公报是 2021 年 7 月 29 日董事会与 GAC 之间交流的主题。

      鉴于在 2021 年 7 月 27 日的信函中，GNSO 理事会就 ICANN71 虚拟政策论坛公报中的建议向董事会提供了反馈，这些建议与以下主题相关：国际政府间组织 (IGO) 保护；竞争、消费者信任和消费者选择审查 (CCT) 审查建议；快速政策制定流程 (EPDP) 第 1 阶段政策实施和隐私代理服务认证实施。

      鉴于董事会在考虑了其与 GAC 之间的沟通以及 GNSO 理事会提供的信息之后，制定了一张平衡记分卡，用于回应 GAC 在 ICANN71 虚拟政策论坛公报中提出的建议。

      兹此发布第 2021.09.12.03 号决议：董事会采纳名为“GAC 建议 — ICANN71 虚拟政策论坛公报：行动与更新（2021 年 9 月 12 日）”的平衡记分卡，以回应 ICANN71 虚拟政策论坛公报中的 GAC 建议事项。

      董事会所有成员一致投票赞成第 2021.09.12.03 号决议。罗恩·达席尔瓦未能就决议进行表决。决议通过。

      第 2021.09.12.03 号决议的理由

      根据《ICANN 章程》第 12 条第 12.2(a)(ix) 款，GAC 可以“直接将问题提请董事会，提请方式既可以是提出意见或事先建议，也可以是就某项行动、新政策的制定或现有政策的修订提出具体建议”。在其 ICANN71 虚拟政策论坛公报（2021 年 6 月 21 日）中，GAC 就 IGO 保护向董事会提出建议。GAC 还对之前关于 CCT 审核建议、EPDP 第 1 阶段政策实施和隐私代理服务认证实施的建议提供了后续建议。《ICANN 章程》要求董事会在制定和采纳政策时考虑 GAC 对公共政策问题的建议。如果董事会决定采取不符合 GAC 建议的行动，则必须通知 GAC 并解释为什么不接受其建议。对于 GAC 完全达成共识（按照《章程》规定）的任何 GAC 建议，只有不少于 60% 的董事会成员投反对票后才可予以否决。然后，GAC 和董事会必须尝试真诚、及时、高效地寻找双方都可以接受的解决方案。

      董事会今天就 ICANN71 虚拟政策论坛公报中向 ICANN 董事会提供的 GAC 共识性建议采取行动，包括与 IGO 保护相关的项目。

      2021 年 9 月 12 日通过的平衡计分卡中介绍了董事会的行动。

      在采纳对 ICANN71 虚拟政策论坛公报中 GAC 建议的回应时，董事会审核了诸多材料，包括但不限于以下材料和文件：

      采纳平衡记分卡中提供的 GAC 建议有助于解决 GAC 关于 gTLD 和其他事项的建议，将对社群产生积极影响。通过此项决议不会产生任何可预见的财务影响。批准此项决议不会产生任何与 DNS 相关的安全、稳定或弹性问题。这属于组织管理职能，无需征询公众意见。

    3. 洛杉矶办公室租期

      ICANN 总法律顾问兼秘书约翰·杰弗里长介绍了此议程事项，并解释道，该决议是为了纠正之前会议上有关批准洛杉矶办公室租约续签的决议中的一个错误。之前的决议含有轻微差异，其中提及 10 年租期，但实际租期为 129 个月。随后，约翰将决议的条款加入到记录中。

      旦科·杰夫托维克提出了动议，艾芙丽·多利亚进行了附议。主席发起投票，董事会采取了以下行动：

      鉴于 2021 年 7 月 22 日通过的批准洛杉矶办公室租约续签的董事会决议含有轻微差异，其中提及 10 年租期，但实际租期为 129 个月（10 年零九个月）。

      鉴于 ICANN 组织已建议董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员采取一切必要措施，将洛杉矶办公室租约续签决议和理由中提到的租期从 10 年改正为 129 个月。

      兹此发布第 2021.09.12.04 号决议：董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员采取一切必要措施，将洛杉矶办公室租约续签决议及理由中关于租赁期限的内容从 10 年更改为 129 个月（10 年零 9 个月）。

      兹此发布第 2021.09.12.05 号决议，洛杉矶办公室租约续签决议及理由中未提及租约期限的其余部分应继续完全有效，包括董事会在洛杉矶办公室租约续签董事会决议中对于订立新租约的批准。

      出席会议的所有董事会成员一致投票赞成第 2021.09.12.04 和 2021.09.12.05 号决议。罗恩·达席尔瓦未能就决议进行表决。决议通过。

  2. 执行会议：

    董事会举行了一次机密会议。在机密会议期间，董事会采取了以下行动：

    1. 监察官 2021 财年风险薪酬

      鉴于薪酬委员会建议董事会批准向监察官支付其 2021 财年的风险薪酬。

      兹此发布第 2021.09.12.06 号决议：董事会特此批准向监察官支付其 2021 财年的风险薪酬部分。

      兹此发布第 2021.09.12.07 号决议：根据 ICANN 章程第 3 条第 3.5b 款，董事会此行动的某些部分将作为“与人事或雇用事宜相关的行动”予以保密。

      第 2021.09.12.06 - 2021.09.12.07 号决议的理由

      经薪酬委员会建议，监察官每年有机会根据董事会设定的特定绩效目标获得部分薪酬。这一举措不仅可促使监察官更好地完成其本职工作，还有助于监察官和董事会成员在本年度内定期沟通，以确保监察官实现其绩效目标，更好地满足 ICANN 社群的需求。

      监察官的绩效目标评估取决于其自我评估和薪酬委员会的审核。薪酬委员会在审核监察官的绩效后，将向董事会提出建议，供其批准。

      对监察官的年度绩效目标进行评估还有助于实现 ICANN 的目标和使命，并帮助监察官更好地为 ICANN 社群服务，这符合公共利益。

      虽然评分结果会产生一定的财务影响，但 ICANN 2021 财年预算已包含此项内容。此项行动不会对域名系统的安全、稳定与弹性产生任何影响。

      这属于组织管理职能，无需征询公众意见。

    2. 独立审核流程更新，关于：申请 .GCC

      鉴于 GCCIX、W.L.L.（.GCC 的申请人）发起了一项独立审核流程 (IRP)，质疑 ICANN 董事会接受政府咨询委员会 (GAC) 的共识建议，即不应继续进行 .GCC 申请。

      鉴于某些先前的 IRP 小组声明，董事会问责机制委员会 (BAMC) 讨论了在继续执行当前的 .GCC IRP 之前，是否有必要针对关于 .GCC 申请的 GAC 共识建议的理由向 GAC 寻求更多信息。

      鉴于 BAMC 建议董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员寻求中止 .GCC IRP 并就关于 .GCC 申请的 GAC 共识建议与 GAC 展开非正式对话。

      兹此发布第 2021.09.12.08 号决议，董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员寻求中止 .GCC IRP 并就关于 .GCC 申请的 GAC 共识建议与 GAC 展开非正式对话。

      第 2021.09.12.09 号决议：该决议应按照 ICANN 章程第 3 条第 3.5(b) 和 3.5(d) 款的规定进行保密，直到确认其可以发布为止。

      第 2021.09.12.08 - 2021.09.12.09 号决议的理由

      在仔细审查基本事实、先前适用的 IRP 小组声明和 BAMC 的建议后，董事会得出结论，在进一步处理 .GCC IRP 之前，向 GAC 寻求其可能选择提供的关于是否应继续 .GCC 的建议的新信息或补充信息可能是有益的。因此，董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员寻求中止 .GCC IRP 并就关于 .GCC 申请的 GAC 共识建议与 GAC 展开非正式对话。

      背景信息3

      2012 年，GCCIX 提交了运营 .GCC gTLD 的申请，部分说明如下：

      海湾合作委员会 (GCC) 一般指海湾阿拉伯国家合作委员会，但不特指该委员会4。

      鉴于与海湾合作委员会（通常被称为“GCC”）缺乏联系且缺乏来自该委员会的支持，GCC 与巴林、阿曼、卡塔尔和阿联酋政府于 2012 年 11 月发布了 GAC 早期警告，表达了对 GCCIX 的 .GCC 申请的“严重关切”，因为申请的 gTLD“与国际政府间组织 (IGO) 的名称 GCC 相匹配”，并且“[缺乏] ... 社群参与和支持”，并指出 .GCC 申请“清楚地表明申请人的目标是 GCC 社群，该社群基本上涵盖了 GCC 的 6 个成员国。”

      2013 年 3 月，GCC 向世界知识产权组织仲裁与调解中心 (WIPO) 提交了合法权利异议 (LRO)，反对 GCCIX 的申请，声称 .GCC 申请利用了“GCC”缩写的独特字符和声誉，并可能在申请的 gTLD 和 GCC 的 IGO 缩写之间产生混淆。

      2013 年 4 月，GAC 发布了北京公报，提供了 GAC 共识建议，即不应继续申请 .GCC。新 gTLD 项目委员会 (NGPC) 于 2013 年 6 月接受了 GAC 关于 .GCC 申请的共识建议，并停止进一步处理该申请5。NGPC 的理由基于指导手册规定，其中指出 GAC 反对申请的共识建议“为 ICANN 董事会设立了强有力的推定，使其认为申请不应获得批准”。（指导手册第 3.1(I) 条。）GCCIX 提交了重审请求 13-17，质疑 NGPC 接受 GAC 关于 .GCC 申请的共识建议，但被董事会治理委员会 (BGC) 拒绝。

      在参与合作接触流程数年后，GCCIX 于 2021 年 6 月提交了 IRP 请求。除其他主张外，GCCIX 指控 NGPC 接受 GAC 关于 .GCC 的建议违反了 ICANN 的企业设立章程（章程），“尽管 [a] 缺乏 GAC 为其建议提供的任何理由”并且在接受 GAC 建议之前，未能“[a] 向 GAC 征求理由、调查此事或以其他方式考虑公共利益”。（IRP 请求 18。）GCCIX 还指控 NGPC 的行为违反了章程，“拒绝为 NGPC 决定接受 GAC 建议提供任何理由”。（IRP 请求 18。）此外，GCCIX 声称 BGC 拒绝了 GCCIX 的“对上述作为和不作为的重新考虑请求，但没有提供任何额外的分析或理由，也未进行任何进一步调查”，因此违反了 ICANN 的章程。”6（IRP 请求 18。）最后，GCCIX 声称，关于 .AFRICA 和 .AMAZON IRP 的 IRP 声明是先例，对 ICANN 具有约束力，并且对 GCCIX 所主张的关于 NGPC 和 BGC 接受上述 GAC 共识建议的行动的声明具有决定性。（IRP 请求 16-17、19、27-28、29。）

      ICANN 的常规做法是，出于对 ICANN 问责机制的尊重，不对属于待决问责机制主题的申请采取任何行动。然而，[已删减 — 特权保密信息]，董事会已确定，在这些情况下，这是考虑该常规做法的替代方案的机会。因此，在进一步处理 .GCC IRP 之前，BAMC 仔细考虑了有关后续步骤的选项，并得出结论，在进一步处理 .GCC IRP 之前，向 GAC 寻求其可能选择提供的关于是否应继续 .GCC 的建议的新信息或补充信息可能是有益的。因此，BAMC 建议董事会授权总裁兼首席执行官或其指定人员寻求中止 .GCC IRP 并就关于 .GCC 申请的 GAC 共识建议与 GAC 展开非正式对话。

      董事会同意这种方法，并指出与 GAC 的此类讨论（如果 GAC 对此类讨论持开放态度）可以提供有价值的信息，这些信息可能有助于就 .GCC IRP 和 .GCC 申请的后续步骤做出决定。

      此项行动在 ICANN 的使命范围内并符合公共利益，因为这对于确保 ICANN 在执行其使命时对社群负责，以便在《企业设立章程》、《章程》和其他既定程序内运营至关重要。这种问责制包括制定一个流程，以便那些由于 ICANN 董事会或员工的行为而受到重大影响的个人或实体可以请求对董事会的行动或不作为进行重审。这项行动不会对 ICANN 产生财务影响，并且不会对域名系统的安全、稳定与弹性产生负面影响。

      此项决定属于组织管理职能，无需征询公众意见。

    3. 总裁兼首席执行官 2022 财年目标

      鉴于薪酬委员会已与总裁兼首席执行官共同制定了 2022 财年的一系列绩效目标。

      兹此发布第 2021.09.12.10 号决议：董事会特此批准总裁兼首席执行官的 2022 财年绩效目标。

      第 2021.09.12.10 号决议的理由

      总裁兼首席执行官上任后，将获得基本薪酬以及其薪酬方案中的风险薪酬部分。此薪酬结构今天仍适用。与 ICANN 组织的全体人员一样，总裁兼首席执行官亦会受到评估，确定是否达成了其与薪酬委员会和董事会协调设定的具体绩效目标。

      薪酬委员会讨论了总裁兼首席执行官在 2022 财年的一系列绩效目标，其中一些目标由总裁兼首席执行官提出，另一些目标由薪酬委员会提出。在对这些目标进行评估之后，董事会承认这些目标十分适当，符合 ICANN 的战略规划和运营规划。

      由于总裁兼首席执行官的绩效目标与 ICANN 的战略和运营规划完全相符，做出此决议有助于贯彻 ICANN 的使命，也符合公众利益。

      在确定于 2022 财年上半年之后向总裁兼首席执行官支付风险薪酬前，通过总裁兼首席执行官 2022 财年绩效目标的决议将不会对 ICANN 产生直接财务影响，并且 2022 财年的预算中考虑了任何此类影响。此项决定不会对域名系统的安全、稳定或弹性产生影响。

      这属于组织管理职能，无需征询公众意见。

    主席随后宣布会议结束。

1 https://71.schedule.icann.org/meetings/efyH4vdrQbmm2QHGK#/?limit=10&sortByFields[0]=isPinned&sortByFields[1]=lastActivityAt&sortByOrders[0]=-1&sortByOrders[1]=-1&uid=sRMo5hmLvvdHjHkao；https://71.schedule.icann.org/meetings/e4rKih5BHGtkz3X9Z#/?limit=10&sortByFields[0]=isPinned&sortByFields[1]=lastActivityAt&sortByOrders[0]=-1&sortByOrders[1]=-1&uid=sRMo5hmLvvdHjHkao；https://71.schedule.icann.org/meetings/JHh7cZinAZMYutQ33#/?limit=10&sortByFields[0]=isPinned&sortByFields[1]=lastActivityAt&sortByOrders[0]=-1&sortByOrders[1]=-1&uid=sRMo5hmLvvdHjHkao。

2 该董事会文件的附录 A 包含有关为 ODP 提供资金的估计支出范围的更多详细信息。

3 随附的参考资料中提供了更多背景信息。

4 海湾阿拉伯国家合作委员会也称为海湾合作委员会。它成立于 1981 年 5 月，是一个区域组织，由巴林、科威特、阿曼、卡塔尔、沙特阿拉伯和阿拉伯联合酋长国这六个海湾国家组成。其主要目标是加强其不同地域成员之间的协调、整合和相互联系。此申请与委员会无关，也并非由委员会赞助。.GCC 并不声称代表委员会。

5 NGPC 接受 GAC 关于 .GCC 申请的共识建议时，针对该申请的 LRO 程序正在进行中。WIPO 作为该事项的 LRO 提供者，就是否继续处理关于 .GCC 的 LRO 征求了 ICANN 的建议。ICANN 建议 WIPO 终止 LRO，因为 NGPC 已在接受 GAC 共识建议的基础上停止进一步处理 .GCC。

6 GCCIX 提交了重审请求，质疑 NGPC 在 2013 年接受 GAC 共识建议。当时，负责处理重审请求的是 BGC，而非 BAMC。